校新闻网讯（内控与审计处 供稿） 2018年至今，内控与审计处在分管校领导的直接领导和各相关部门、处内同事的密切配合下，围绕学校各项中心工作，认真组织开展内部审计和内部控制建设与评价工作，切实履行岗位职责，有效发挥审计确认、咨询与内控管理职能。

加强党的思想建设。坚持以理论武装统领党支部思想政治建设，将学习教育放在首位。积极通过中心组学习、专题读书班、专家党课、中层干部培训等方式认真学习《习近平新时代中国特色社会主义思想学习纲要》和重要讲话精神，学习党的二十大精神、十九届五中、六中全会精神，认真学习习近平总书记关于教育的重要论述、关于高校党建和思政工作的重要讲话精神，进一步学深悟透习近平新时代中国特色社会主义思想和党中央大政方针，将中央审计署、教育部等讲话材料作为着力点，努力在学懂弄通做实上下功夫，确保正确的政治方向，提高履职能力，进一步夯实团结奋斗的思想政治基础和业务水平。

体制机制上规范管理。配合党委办公室/校长办公室参与学校规范性文件制订合规性审查，任期内审查文件80余件，出具修改建议20余条，有效提升学校规范性文件的合规性。加强制度建设。制定《对外经济贸易大学内部控制评价办法》，修改完善《对外经济贸易大学内部控制建设与实施办法》，并经校领导核准发布。深入学习研讨《党政主要领导干部和国有企事业单位主要领导人员经济责任审计规定》《教育系统内部审计工作规定》（教育部令第47号），修订完成并出台《对外经济贸易大学建设工程管理审计实施办法》《对外经济贸易大学领导干部经济责任审计实施办法》《对外经济贸易大学内部审计工作规定（修订）》。联合党委办公室/校长办公室、党委组织部、纪检监察处启动“六个清单”建设和重点领域内部控制建设试点工作。完成本部门层面和各个岗位的“六个清单”中的责权清单、风险清单、改革清单和监督清单等四个清单的梳理工作。通过梳理本单位本领域的制度与业务流程，分析查找风险点，明确关键环节和控制目标，形成工作（业务）流程图和风险控制矩阵。

开展教育部直属高校内部控制建设与评价调研工作。通过对58家教育部直属高校内部控制建设与评价的调研，获得丰富详实的高校内控建设和评价工作开展数据，进一步了解兄弟高校在内部控制建设与评价职能的做法和经验，提高我校在内部控制建设与评价方面的规范化能力，对进一步推动我校内部控制建设与评价工作提供有益的思路和参考。

2022年，根据校党委《关于对外经济贸易大学新时代高质量发展思想大讨论实施方案（2022）》要求，结合内控与审计处实际，制定了本部门新时代高质量发展思想大讨论方案。7月-9月，组织部门分别以在部门内部、与支部联合、与财务处等部门联合等多种形式开展了思想大讨论。讨论主题主要围绕支部建设、促进支部党建工作和业务工作融合、有效推进审计发现问题整改以及内控制度体系信息化构想与贸大高质量发展、如何更好服务审计组、如何高效完成审计整改和工程类合同等经济事项日常会签及核算环节遇到的问题与高质量发展等方面展开。组织安排专人负责收集、整理、撰写每次思想大讨论工作相关活动信息，定期向党委办公室/校长办公室报送信息。通过讨论实现思想上有提高、理念上有提升、共识上有增强、举措上有突破。确保大讨论各阶段、各层面、各环节的工作有序开展、有效衔接、扎实推进。

推进重点工作开展。坚持和加强党对审计工作的领导，成立党委审计委员会。坚持和加强党对审计工作的领导，准确把握进入新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局对审计工作提出的新任务新要求。2021年，成立学校党委审计委员会并召开第一次会议，全面履行审计监督职责，做好常态化“经济体检”，推动学校治理体系和治理能力现代化。以助力学校高质量发展为主题，抓好“十四五”审计工作发展规划的编制，增强规划的科学性、前瞻性、针对性和可操作性。强化总体部署、顶层设计和统筹协调，把握审计工作方向，保证审计工作与学校战略规划相契合。成立内部控制建设监督检查工作小组，由内控与审计处牵头，监察处、财务处等部门参与，对学校内部控制建设与实施情况开展内部控制评价与监督检查，并组织编制《内部控制评价报告》《内部控制风险评估报告》，对学校内部控制的完善性、有效性做出评价。完成年度行政事业单位内部控制报告并上报教育部。

参与学校各项工作。多次参与校内巡察工作。担任学校“不忘初心、牢记使命”主题教育整改落实情况“回头看”专项组成员，督促协调二级党组织认真完成主题教育活动要求整改的各项任务。牵头主题教育整改落实情况“回头看”自查报告。配合组织部参与干部考察谈话，协助纪检进行信访及案件财务相关问题的核查。

强化党风廉政建设。强化内控与审计处领导班子及成员的全面从严治党主体责任，坚持履行管党治党政治责任，从内控、审计、纪检、监察、巡察、督查六个维度落实监督责任，形成配合严密、互为补充、相得益彰的监督格局。把党风廉政建设与审计业务工作同部署、同落实、同检查、同考核。持之以恒正风肃纪，要求处内工作人员严格遵守党的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律、生活纪律。加强审计现场管理，严格执行审计“八不准”工作纪律及职业准则等规定。综合利用各种会议及场合，加强对身边人、身边事违规违纪问题公开曝光力度，加强警示教育。结合主题教育和巡视整改要求，完成主体责任清单建设和内部控制建设工作，进一步提高学校治理能力和治理现代化。